資深記者 朱奕奕
警方抓獲犯罪團(tuán)伙。 本文圖均為 經(jīng)偵總隊供圖
向他人租借500余個證券賬戶，使用70余臺電腦，先后集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣3只個股，犯罪團(tuán)伙非法操控證券市場，導(dǎo)致三只股票短期賬面浮盈超2億元。
近期，上海警方成功偵破一起非法經(jīng)營場外配資、操縱證券市場、非國家工作人員受賄的復(fù)合型案件，搗毀操盤交易、配合鎖倉、場外配資、軟件開發(fā)犯罪團(tuán)伙4個，抓獲犯罪嫌疑人50余名，查獲作案用電腦、銀行卡100余件。
場外配資杠桿交易大肆牟利
2020年12月，浦東公安分局在偵辦一起詐騙案時，發(fā)現(xiàn)涉案犯罪嫌疑人李某存在通過所設(shè)公司大肆招攬投資人、非法從事場外配資活動的犯罪行為，在市公安局經(jīng)偵總隊的指導(dǎo)下，成立聯(lián)合專案組開展偵查，會同證監(jiān)稽查部門循線挖出了一個操縱證券市場的犯罪鏈條。
經(jīng)查，犯罪嫌疑人李某為牟取非法利益，在上海注冊成立了一家資產(chǎn)管理公司，從犯罪嫌疑人許某等人處購得了一款未經(jīng)批準(zhǔn)私自開發(fā)的，具備證券交易、分倉管理、清算提成等功能的證券交易軟件，并約定將全部子賬戶交易金額的萬分之一抽成分配給許某等人。
之后，李某通過朋友介紹、在聊天軟件上群發(fā)廣告信息等方式大肆招攬投資人，利用涉案軟件，以3至10倍不等的杠桿比例非法提供證券配資服務(wù)，并收取每月1.1%至1.6%不等的配資利息和每筆交易萬分之三至十不等的手續(xù)費。截至案發(fā)，犯罪嫌疑人李某非法獲利200余萬元。
租借500余個賬戶哄抬股價非法牟利
2019年9月，李某已不滿足于場外配資服務(wù)手續(xù)費帶來的不法利益，萌生了使用大量證券賬戶，依靠其資金和持股優(yōu)勢操縱證券市場牟利的念頭。
李某指使公司經(jīng)理邱某組建了一個10余人的操盤交易團(tuán)隊，在上海租借多處房屋，并向他人租借500余個證券賬戶，使用70余臺電腦，先后集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣3只個股，營造該3只股票交易量巨大的假象，誘導(dǎo)投資人入場投資，由此抬高股票交易價格。其間，李某團(tuán)伙賬面浮盈超2億元。
不僅如此，犯罪嫌疑人李某等人通過他人的介紹勾連，結(jié)識了某資管產(chǎn)品經(jīng)理楊某，商議以支付190余萬元好處費的方式，由楊某利用職務(wù)便利，用控制的資產(chǎn)管理產(chǎn)品證券賬戶，按照事先與李某的約定，買入并持有某只股票67.3萬余股共計3000萬元，幫助李某鎖倉該股票。
所謂鎖倉，是指在公開市場買入并持有某只股票，在約定時間內(nèi)不拋售。李某的行為則是為了達(dá)到縮減該只個股流通盤，以更少自有資金操縱市場的目的。
資管項目經(jīng)理違背職業(yè)操守，利用職務(wù)便利使用所管理資金為不法分子鎖倉股票牟取私利，其行為會誤導(dǎo)股民入場投資，最終可能遭受財產(chǎn)損失，涉嫌非國家工作人員受賄犯罪。
目前，公安機(jī)關(guān)已對李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操縱證券市場罪、非法經(jīng)營罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，對楊某以非國家工作人員受賄罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
2021年，上海市安經(jīng)偵部門對經(jīng)濟(jì)金融行業(yè)領(lǐng)域進(jìn)行全方位動態(tài)關(guān)注和精準(zhǔn)靶向體檢，開展領(lǐng)域區(qū)域風(fēng)險集中整治30余批次，精準(zhǔn)斬斷200余條完整犯罪產(chǎn)業(yè)鏈，為國家和人民挽回經(jīng)濟(jì)損失140余億元。
：高文 圖片：樂浴峰
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